一、研究背景
（一）政策背景
国有企业是推进国家现代化、保障人民共同利益的重要力量，是党和国家事业发展的重要经济基础和政治基础。中共中央、国务院高度重视国有企业改革发展，改革开放以来，国有企业改革作为经济体制改革的中心环节，经历了从利改税到承包制、从厂长负责制到建立现代公司治理结构等过程。党的十八大以来，中央关于国有企业改革发展做出一系列部署，对国有企业改革提出了新的更高的要求，总体可以概括为六个方面：
第一，坚定不移把国企做强做优做大。习近平同志强调，“国有企业是壮大国家综合实力、保障人民共同利益的重要力量，必须理直气壮做强做优做大，不断增强活力、影响力、抗风险能力，实现国有资产保值增值”[1]。第二，习近平同志明确提出，“推进国企改革要奔着问题去，以增强企业活力、提高效率为中心”[2]。第三，明确提出以管资本为主加强国有资产监管。党的十八届三中全会通过的《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）提出，要完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制。国有企业改革要先加强监管，防止国有资产流失。第四，以供给侧结构性改革为抓手提高国有经济质量效益。习近平同志指出，“要按照创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念的要求，推进结构调整、创新发展、布局优化，使国有企业在供给侧结构性改革中发挥带动作用”[3]。第五，加强国有企业党建工作。习近平同志强调，“要通过加强和完善党对国有企业的领导、加强和改进国有企业党的建设，使国有企业成为党和国家最可信赖的依靠力量，成为坚决贯彻执行党中央决策部署的重要力量，成为贯彻新发展理念、全面深化改革的重要力量，成为实施‘走出去’战略、‘一带一路’建设等重大战略的重要力量，成为壮大综合国力、促进经济社会发展、保障和改善民生的重要力量，成为我们党赢得具有许多新的历史特点的伟大斗争胜利的重要力量”[4]。第六，科学论述了国有企业改革坚持顶层设计与基层探索相结合、坚持于法有据与勇于创新相结合、坚持协调推进与问题导向相结合、坚持试点先行与容错机制相结合四个方面的改革方法论。习近平同志关于国有企业改革的重要讲话精神，构成了新时期国有企业改革发展顶层设计的四梁八柱，具有十分重要的理论意义和现实意义。
在习近平同志讲话精神指引下，党的十八届三中全会通过了《决定》，为国有企业改革指明了方向。2015年8月24日，《中共中央、国务院关于深化国有企业改革的指导意见》（以下简称《指导意见》）印发，明确提出了分类推进国有企业改革、完善现代企业制度、完善国有资产管理体制、发展混合所有制经济、防止国有资产流失、加强和改进党对国有企业的领导等六项改革任务，是指导国有企业改革的行动纲领。
（二）宏观经济背景
从国际经济形势看，当前世界经济仍处于缓慢复苏进程，复杂性、不稳定性、不确定性将进一步凸显。传统增长引擎对经济的拉动作用减弱，新技术虽然不断涌现，但新的经济增长点尚未形成。美国新一届政府将经济增速放在重要位置，提出实施减税、贸易保护、产业回迁、基础设施建设等一系列政策，但效果尚不明朗，有待观察。欧元区和日本结构性改革滞后，人口老龄化严重，短期内很难摆脱低增长状态。新兴经济体面临外部需求低迷、负债高企、劳动生产率提升放缓等多重压力。特别值得关注的是，部分国家“逆全球化”思潮明显上扬，经济政策“内倾化”明显，保护主义抬头，民粹主义严重，在整体上了影响全球经济复苏。
从国内经济形势看，我国经济进入新常态，正在向形态更高级、分工更复杂、结构更合理的阶段演变。认识新常态，适应新常态，引领新常态，是当前和今后一个时期引领我国经济发展的大逻辑。在新常态下，我国经济运行存在不少突出矛盾和问题，当前主要表现为：产能过剩和需求结构矛盾突出，经济增长内生动力不足，金融风险易发高发。2017年7月，习近平在全国金融工作会议上强调，“金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的天职，是金融的宗旨，也是防范金融风险的根本举措”[5]。他还指出，“防止发生系统性金融风险是金融工作的永恒主题。要把主动防范化解系统性金融风险放在更加重要的位置，科学防范，早识别、早预警、早发现、早处置，着力防范化解重点领域风险，着力完善金融安全防线和风险应急处置机制”。[6]
与此同时，中国经济也面临诸多机遇：一是人口城镇化带来的消费升级机遇，二是资源环境压力加大带来的绿色发展机遇，三是“互联网+”、大数据等新技术带来的产业升级和创新发展机遇，四是以“一带一路”倡议为重点的全球经济布局机遇。
在此背景下，国家把深入推进“三去一降一补”、着力振兴实体经济、防范金融风险、推动“一带一路”倡议、推进国有企业改革等作为当前经济工作的主要任务。这既构成了国有企业发展的外部环境，也是国有企业践行国家战略、履行社会责任所应承担的具体使命。
（三）实践背景
当前，国有企业改革正处于关键阶段，各项试点工作正在有序推进。综合来看，党的十八大以来，国企改革取得的成绩主要体现在以下四个方面：第一，国企改革顶层设计不断完善。《指导意见》印发后，国务院国资委确立了以《指导意见》为引领、以若干文件为配套的“1+N”政策体系，为国企改革提供了政策指引。第二，以管资本为主加强国有资产监管取得进展。国务院国资委以管资本为主推进职能转变，并在中粮集团等中央企业开展国有资本投资公司试点，在诚通集团、中国国新开展国有资本运营公司试点。第三，推进国有企业建立现代企业制度。通过《关于国有企业功能界定与分类的指导意见》等文件的出台，国有企业分类改革、发展、监管和考核的基本原则得到明确，完成了中央企业功能界定分类。第四，以供给侧结构性改革为重点推动中央企业产业重组合作取得进展。中央企业从2012年底的115家调整到当前的98家，提高了产业集中度，减少了同质化竞争，提升了专业化水平，增强了产业协同效应；在贯彻落实供给侧结构性改革、推动“三去一降一补”政策、积极参与“一带一路”建设等方面做出了积极贡献。
尽管取得了上述成绩，但国企改革仍面临一些难点问题。例如，从国有经济的布局来看，仍过于集中在传统行业，布局结构调整的行政化色彩过浓，市场化动态调整机制尚未形成；企业公司治理、经营管控、领导人员激励约束机制等也有待进一步完善。国有企业改革取得的成绩和面临的难题，构成了本书的实践背景。
（四）理论背景
通过文献梳理和分析，本书对综合性企业竞争力的分析主要依据以下理论：
第一，产业组织理论。该理论主要侧重从供给角度分析产业内部的市场结构、企业行为和经营绩效。本书在结构—行为—绩效模型的框架下，分析国企改革政策、互联网新技术等外部因素如何影响金融和实业并举的综合性企业所涉及的行业结构。金融与实业并举的特点又如何从整体战略和业务发展角度改变企业行为，影响经营绩效。
第二，资源基础理论和核心能力理论。综合来看，企业在资源、能力方面的差异是影响企业经营绩效和持续发展能力的重要因素，而作为竞争优势源泉的资源和能力应当具备以下条件：有价值，独特稀缺，其他资源无法替代，延伸性，等等。本书可据此总结提炼综合性企业竞争优势的具体表现。
第三，综合性企业的协同效应理论。基于协同理念的战略可以像纽带一样把企业多元化的业务有机联系起来，使企业更有效地利用现有的资源和优势开拓新的发展空间。多元化战略的协同效应主要表现为：通过人力、设备、资金、知识、技能、关系、品牌等资源的共享来降低成本，分散市场风险，实现规模效益。本书可据此归纳总结综合性企业中协同效应的分类和协同机制等。
第四，公司层面战略及母合优势模型。母合优势模型用来描述、分析母公司如何帮助子公司创造价值，主要有4种类型：（1）单独影响，母合价值来源于母公司通过设定基本的业绩目标，针对子公司的战略决策施加影响来提高子公司绩效；（2）联结影响，母合价值产生于子公司之间的密切合作与协同效应；（3）职能与服务影响，母合价值产生于母公司为其子公司提供行政和管理服务支持；（4）整体发展影响，母合价值产生于业务组合管理。本书可据此分析并归纳综合性企业创造价值的逻辑。
第五，科斯的交易费用理论。该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交易费用高昂，为了节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终都是为了节约交易费用。本书可据此分析综合性企业组织结构与边界平衡。
[1] 习近平对国有企业改革作出重要指示强调 理直气壮做强做优做大国有企业 尽快在国企改革重要领域和关键环节取得新成效[N].人民日报，2016-07-05.
[2] 中央经济工作会议在北京举行[N].人民日报，2014-12-12.
[3] 新华社。习近平：理直气壮做强做优做大国有企业[EB/OL].（2016-07-04）[2017-07-07].http：//www.xinhuanet.com/fortune/2016-07/04/c_1119162333.htm.
[4] 坚持党对国有企业的领导不动摇 开创国有企业党的建设新局面[N].人民日报，201610-12.
[5] 服务实体经济防控金融风险深化金融改革 促进经济和金融良性循环健康发展[N].人民日报.2017-07-16.
[6] 服务实体经济防控金融风险深化金融改革 促进经济和金融良性循环健康发展[N].人民日报.2017-07-16.
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