创始人被捕，FTX崩盘结束？SEC'强监管来了
在此之前，FTX的决胜选举引发的危机，世界'；美国第二大加密货币交易平台牵连了一系列其他机构。经过近一个月的持续发酵随着FTX公司创始人兼前首席执行官山姆班克曼弗里德(SBF饰)的被捕，这场闹剧似乎终于要画上句号了。
但是加密货币行业的问题远没有结束。美国证券交易委员会(SEC)正在加强对加密货币行业的监管，但由于该行业的特殊性，如何有效实施这些监管似乎很难。
FTX创始人在巴哈马被捕
据外媒报道，班克曼-弗里德(Bankmann-Fried)周一晚间被巴哈马政府逮捕。此前，为了引渡BankmannFried，纽约南区检察官与巴哈马政府分享了起诉书。在宣布逮捕之前预计他将于周二通过视频出席美国众议院金融服务委员会的听证会。班克曼-弗里德'；这是美国监管机构第一次采取具体行动来追究FTX破产的责任。
纽约南区联邦检察官达米安威廉姆斯(DamianWilliams)在社交媒体上表示，美国联邦政府预计将"星期二早上(当地时间)宣布起诉"。据外媒援引知情人士消息称，对班克曼弗里德的指控包括网络欺诈、网络欺诈共谋、证券欺诈、证券欺诈共谋和洗钱。巴哈马司法部长瑞安平德说，美国"可能会要求引渡他。"。巴哈马皇家警察部队证实逮捕了班克曼弗里德，并表示他将于周二在巴拿马拿骚的地方法院出庭。巴哈马总理菲利普戴维斯在一份声明中说：巴哈马和美国有着共同的利益。，要追究所有与班克曼弗里德有关的个人的责任，这些人可能已经背叛了公众的信任，违反了法律。虽然美国正在单独起诉他，但巴哈马将继续对FTX进行监督和刑事调查'；s崩溃。并继续与美国和其他地方的执法和监管伙伴合作。
11月，FTX因为CoinDesk'FTX利用客户资金支持其对冲基金AlamedaResearch。后来，由于FTX'；无法满足客户'；在竞争对手边策拒绝收购后，它不得不宣布启动破产程序。此前，据媒体报道，FTX仍有10亿至20亿美元的客户资金下落不明。
破产程序启动后，Bankmann-Fried由曾监督安然破产的JohnJ.RayIII接替。雷还计划本周在美国国会作证。周一，雷表示，从2021年底到2022年，，FTX有一个"疯狂消费"，当时它花了约50亿美元收购了大量企业和投资，其中很多可能已经缩水到当时收购金额的一小部分。FTX也赚了超过10亿美元贷款给内部人员并以其他方式支付"。雷还证实了FTX客户资金与阿拉米达研究公司混合的指控。的资产。雷说阿拉米达确实使用了客户端'；美国资金进行融资融券交易，因此面临巨额亏损。
有法律专家表示，如果美国联邦政府以网络或银行欺诈起诉班克曼弗里德，他可能面临终身监禁。如此严厉的惩罚是不寻常的。，但也不是没有先例。此前，庞氏骗局的主谋伯尼麦道夫被判150年监禁。因为他的大规模诈骗而入狱，相当于无期徒刑。FTX的崩溃引发了加密货币贷款公司BlockFi的破产，并使整个加密资产行业陷入混乱。
SEC强大的监管压力陡增
FTX破产闹剧或许会迎来最后的结局，但强烈的监管需求和凸显的困境远未结束。美国财政部长耶伦近日呼吁政府加强对加密货币的监管，称最近FTX的破产是客观教训。，说明行业需要加强监管。SEC正面临越来越大的压力，要求其加强对加密行业关键枢纽的执法。
SEC说很多加密商品可以定义为"证券资产"根据股票和债券的规定，本应进行交易。基于此美国证券交易委员会主席加里詹斯勒说，加密交易所出售"证券资产"未注册，因此不需要遵守纳斯达克证券交易所和纽约证券交易所的交易规则。一些行业律师说尽管SEC'美国的声明，由于加密货币市场已经成为主流交易市场，投资者每天都将自己的储蓄委托给加密货币交易所，SEC面临着执法力度不够的困境。今年七月SEC指控比特币基地出售了7种非法发行的证券资产，但随后比特币基地继续交易其中的6种。在这种情况下，SEC本可以起诉比特币基地，但它没有这么做。比特币基地霸王龙当时的发言人说。他认为这6种加密货币不属于证券资产，因此SEC针对比特币基地参考并采用的美国法律是错误的，驳回了SEC'警告。
加密货币行业律师表示在SEC强行使用证券资产法规对付加密货币行业多年后，这一策略已经用尽。加密货币交易所的运作与证券交易所完全不同，加密货币交易所不可能遵守SEC的规定。
"；由于SEC采取了这种站不住脚的立场(即加密资产属于证券资产)，加密货币行业现在对SEC的关注度越来越低'；的指控。"区块链协会政策主任杰克切尔文斯基说。。该协会的成员包括许多大型加密公司。前证交会执法律师约翰里德斯塔克说：证券交易委员会有一个漏洞。美国之前的监管策略，即不追究加密货币行业背后的那些实体。"
FTX破产后，SEC加强了相关警示。在最近的一次采访中，盖恩斯勒说runway"加密货币交易所在SEC注册并采用纳斯达克和其他证券交易所必须遵守的规则的时间越来越短。希望平台把存放客户代币和向客户借款的功能分开。在上月的一次会议上，美国证券交易委员会(SEC)加密资产和网络部门的负责人大卫？美国执法部门也表示："执法部门已经准备好了。"具体来说FTX的破产导致了SEC'美国的监管重点是加密交易所，它是加密货币个人投资者的主要核心枢纽，提供加密货币销售、贷款和资产托管服务。此前，尽管SEC此前对加密货币行业的一些领域进行了超过6年的调查。然而，只有几十名代币开发商被罚款或起诉，一家大型加密货币交易所没有被起诉。目前，据知情人士透露，SEC正在调查大型加密货币交易所，包括比特币基地全球公司、Coin'安和'；美国业务。
但据外媒援引知情人士消息称，监管机构也很清楚。建立针对加密交易所的有效执法案件需要时间，因为针对交易所的案件更有可能需要诉讼，大型交易所不太可能与SEC达成协议，因为达成协议可能意味着这些交易所不得不大规模采用SEC的法规。，而不得不放弃一些有利可图的活动。
除了调查加密货币交易所，据一位知情人士透露，SEC还试图就后者在SEC注册的模式进行谈判。比特币基地会见了证券交易委员会。但还没有接近达成一个它认为可行的框架。在破产之前，FTX还一直致力于获得SEC的批准，使其能够合法交易数字资产。该计划涉及与证券交易所运营商IEX集团的合作。今年4月，FTX持有该集团的少数股权。IEX与SEC讨论了如何在不违反股票、债券和其他证券交易规则的情况下交易数字资产。如果计划实现，对加密货币交易所和SEC来说，可能是一个突破。
比特币基地的发言人说该公司"没有计划改变交易所的运作，在我们去年上市期间，美国证券交易委员会也对其进行了审查。当然，我们总是愿意与监管机构讨论其他潜在的商业模式。。正如我们所说，我们欢迎任何使我们能够在美国提供数字资产证券产品的监管框架。"
上一篇
