公司资金购买信托(公司购买信托产品账务处理)

2023-05-27 20:13:47 保险知识阅读 0

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导读：违法违规行为：在员工异常行为排查工作中未发现员工非法汇集他人资金购买信托产品；信托产品销售环节内部控制制度执行不到位。

近期，这家上市信托公司被监管处罚！

涉及违规行为：员工非法汇集他人资金购买信托产品等，银保监局对陕西省国际信托股份有限公司给予82万元罚款。

上海信托圈消息，中国银保监会陕西监管局行政处罚信息公开表，陕银保监罚决字〔2022〕25号：被处罚当事人姓名或名称：陕西省国际信托股份有限公司、王X艳、王X、王X华、朱X。

主要违法违规事实（案由）：在员工异常行为排查工作中未发现员工非法汇集他人资金购买信托产品；信托产品销售环节内部控制制度执行不到位。

行政处罚依据：《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条。

行政处罚决定：

一：对陕西省国际信托股份有限公司给予82万元罚款的行政处罚；

二：对王X艳处以禁止从事银行业工作10年的行政处罚

三：对王X华给予警告并处罚款10万元的行政处罚

四：对王X处以警告并处罚款6万元的行政处罚

五：对朱X给予警告并处罚款5万元的行政处罚。

陕国投信托注册地在陕西西安，目前注册资本为39.64亿元，主要股东为：陕西煤业化工集团持股34.58%，陕西交控资产管理有限责任公司持股21.62%。

上海信托圈数据：2021年陕国投信托实现净利润7.44亿元，这也是陕国投近3年来净利润的最高峰了，从净利润来看陕国投信托排在行业中部位置。

值得注意的是，陕国投信托计提了1.38亿元的金融资产减值准备，包括其他应收款坏账准备1.33亿元及部分贷款损失准备。

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